НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) традиційно повідомляє про результати своєї роботи у напрямі правозастосування на ринку цінних паперів.

З 12 по 16 вересня 2016 року внаслідок розгляду справ уповноваженими особами Центрального апарату Комісії (без урахування територіальних органів регулятора) було винесено 16 постанов про накладення санкцій за правопорушення.

Комісією виявлені такі правопорушення в діях професійних учасників фондового ринку, емітентів, юридичних та фізичних осіб:

- неподання інформації до Комісії – 6;

- подання недостовірної інформації до Комісії – 1;

- неопублікування інформації – 1;

- нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії – 3;

- розміщення недостовірної інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії – 1;

- несвоєчасне розкриття інформації – 1;

- порушення вимог законодавства щодо цінних паперів – 2.

З початку поточного року, станом на 16.09.2016 року (за даними лише Центрального апарату НКЦПФР):

- розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 547;

- накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів – 419 на загальну суму 6 497 607 грн;

- винесено попереджень – 77;

- зупинено дію ліцензії – 2;

- анульовано ліцензій – 29;

- сплачено штрафів – 172 на загальну суму 907 020 грн;

- закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 18;

- винесено розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери – 256.

За минулий тиждень, в рамках діяльності по фінансовому моніторингу, на виконання Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», Комісією виявлено невиконання (неналежне виконання) вимог закону та нормативно-правових актів та застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 34 000 грн.

Нагадаємо, що з інформацією щодо розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів можна ознайомитись на офіційному сайті Комісії у розділі «Правозастосування на ринку ЦП» http://nssmc.gov.ua/activities/enforcement.

Джерело: веб-сайт НКЦПФР