НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) оприлюднює результати роботи у напрямі правозастосування на ринку цінних паперів.

З 1 по 5 лютого 2016 року уповноваженими особами Центрального апарату Комісії (без урахування територіальних органів регулятора) було винесено 22 постанови про накладення санкцій за правопорушення.

Зазначимо, що випадки неподання, неопублікування, нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та порушення вимог законодавства щодо цінних паперів традиційно залишаються найбільш поширеними правопорушеннями на ринку.

За минулий тиждень застосовано такі санкції до професійних учасників фондового ринку, емітентів, юридичних та фізичних осіб:

- за неподання інформації до Комісії – 9;

- за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії – 5;

- за неопублікування інформації – 2;

- за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів – 1;

- за несвоєчасне виконання рішення Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів – 1.

З початку поточного року, станом на 05.02.2016 року (за даними лише Центрального апарату НКЦПФР):

- розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 58;

- накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів – 48 на суму 1,380 млн грн;

- винесено попереджень – 7;

- анульовано ліцензій – 1;

- сплачено штрафів – 5 на суму 14 400 грн.;

- закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 2;

- винесено розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери – 34.

В рамках діяльності по фінансовому моніторингу, станом на 05.02.2016 року, на виконання Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»:

- розглянуто справ про правопорушення – 6;

- накладено фінансових санкцій за правопорушення – 6 на суму 46 300 грн.

Нагадаємо, що також з інформацією щодо розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів можна ознайомитись на офіційному сайті Комісії у розділі «Правозастосування на ринку ЦП» http://nssmc.gov.ua/activities/enforcement.

Джерело: веб-сайт НКЦПФР