Державна комія з цінних паперів та
фондового ринку
Н А К А З
| 27 грудня 2007 р. |
м. Київ |
№ 1598 |
Щодо вимог глав 1-5 розділу V Положення
про розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Комісії від 19 грудня 2006 року №1591,
зареєстрованого в Міністерстві юстиції
України 05 лютого 2007 р. за №97/13364
З метою упорядкування процесу складання емітентами цінних паперів електронної форми річної інформації, яка подається відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 19 грудня 2006 року №1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 р. за №97/13364,
Н А К А З У Ю :
1. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми річної інформації емітентів цінних паперів (далі - Інформація), яка складається відповідно до вимог глав 1-5 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 19 грудня 2006 року №1591 (далі - Положення), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 р. за №97/13364.
2. Електронна форма Інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма Інформації складається з файлів:
3.1. для емітентів цінних паперів: "TITLIST.DBF"; "ZMIST.DBF"; "ZMIST.DBT"; "UROSOB.DBF"; "LICENCE.DBF"; "LICENCE.DBT"; "OBEDNAN.DBF"; "OBEDNAN.DBT"; "RA_INFO.DBF"; "ORG_UPR.DBF"; "ORG_UPR.DBT"; "ZASN_UR.DBF"; "ZASN_FZ.DBF"; "ZASN_ALL.DBF"; "WORKERS.DBF"; "WORKERS.DBT"; "PERSON_P.DBF"; "PERSON_P.DBT"; "OWNER_PO.DBF"; "OWPO_ALL.DBF"; "OWPO_ALL.DBT";
"OWNER_UR.DBF"; "OWNER_FZ.DBF"; "OWFZ_ALL.DBF"; "ZBORY.DBF"; "ZBORY.DBT"; "DYVIDEND.DBF"; "DYVIDEND.DBT"; "OBSLUG.DBF"; "OBSLUG.DBT"; "PAPERY_A.DBF"; "PAPERY_A.DBT"; "OBLIG_PR.DBF"; "OBLIG_PR.DBT"; "OBLIG_DK.DBF"; "OBLIG_DK.DBT"; "OBLIG_TS.DBF"; "OBLIG_TS.DBT"; "PAPER_DR.DBF"; "PAPER_DR.DBT"; "VYKUP.DBF"; "CERTIFIC.DBF"; "CERTIF1.DBF"; "CERTIF2.DBF"; "BUS_TEXT.DBF"; "BUS_TEXT.DBT"; "OSN_ZASB.DBF"; "OSN_ZASB.DBT"; "CHAKTIVY.DBF"; "CHAKTIVY.DBT"; "ZOBOVYAZ.DBF"; "Z_KREDIT.DBF"; "Z_OBLIG.DBF"; "Z_INVEST.DBF"; "GAR_TO.DBF"; "GAR_TO.DBT"; "OSOBLYVA.DBF"; "CORP_ZZA.DBF"; "CORP_ZZA.DBT"; "CORP_OU1.DBF"; "CORP_OU1.DBT"; "CORP_Q26.DBF"; "CORP_Q26.DBT"; "CORP_OU2.DBF"; "CORP_OU3.DBF"; "CORP_OU3.DBT"; "CORP_ZIV.DBF"; "CORP_ZIV.DBT"; "AV_VIDP.DBF"; "AV_VIDP.DBT"; "FINZV_MS.DBF"; "FINZV_MS.DBT"; "ZV_SON.DBF"; "ZV_SON.DBT";
3.1.1. для емітентів іпотечних облігацій, до зазначених у пункті 3.1, додаються файли:
"OBLIG_IP.DBF"; "OBLIG_IP.DBT"; "ROZM_IP.DBF"; "ZOB_IP.DBF"; "ZOB_IP.DBT"; "ZMINY_IA.DBF"; "ZMINY_IA.DBT"; "STR_IP.DBF"; "PRAVA_IA.DBF"; "PRAVA_IA.DBT"; "BORG.DBF";
3.1.2. для емітентів іпотечних сертифікатів, до зазначених у пункті 3.1, додаються файли:
"VYP_IS.DBF"; "VYP_IS.DBT"; "RSTR_IA.DBF"; "RSTR_IA.DBT";
3.1.3. для емітентів сертифікатів ФОН, до зазначених у пункті 3.1, додаються файли:
"FON.DBF"; "FON.DBT"; "SERT_FON.DBF"; "SERT_FON.DBT"; "O_FON_UR.DBF"; "O_FON_FZ.DBF"; "OFON_ALL.DBF"; "CHA_FON.DBF"; "CHA_FON.DBT"; "PRAV_FON.DBF"; "PRAV_FON.DBT";
3.2. річна фінансова звітність складається з файлів:
для емітентів - підприємств: "BP_A.DBF"; "BP_A.DBT"; "BP_P.DBF"; "FP.DBF"; "FP.DBT"; "RK_1.DBF"; "RK_1.DBT"; "RK_2.DBF"; "VK_1.DBF"; "VK_1.DBT"; "VK_2.DBF"; "VK_3.DBF"; "F5_SHAPK.DBF"; "F5_OZ_1.DBF"; "F5_OZ_2.DBF"; "F5_OZ_3.DBF"; "F5_INSHE.DBF"; "F7_OZ_1.DBF"; "F7_OZ_2.DBF"; "F7_OZ_3.DBF"; "F7_OZ_4.DBF"; "F7_OZ_5.DBF"; "F7_OZ_6.DBF"; "F7_OZ_7.DBF"; "F7_OZ_8.DBF"; "F7_OZ_9.DBF"; "F7_OZ_10.DBF"; "F7_OZ_11.DBF";
для емітентів - банків "BB.DBF"; "BB.DBT"; "FB.DBF"; "FB.DBT"; "VKB.DBF"; "VKB.DBT"; "RGKB1.DBF"; "RGKB1.DBT"; "RGKB2.DBF"; "RGKB2.DBT";
для емітентів - суб`єктів малого підприємництва: "BM_A.DBF"; "BM_A.DBT"; "BМ_P.DBF"; "FM.DBF". "FM.DBT".
4. Усі реквізити типу "дата" в електронній та паперовій формах інформації заповнюються в форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, яке визначає місяць року;
"рррр" - чотирьохзначне число, яке визначає рік.
5. Установити, що емітенти, які подають Інформацію до центрального апарату Комісії, можуть надсилати електронну форму Інформації на електронну поштову адресу: vatzvit@ssmsc.gov.ua.
6. Вважати наказ Голови Комісії від 12 березня 2004 року № 194 "Щодо встановлення вимог до електронної форми регулярної інформації, яка складається відповідно до Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій, затвердженого рішенням Комісії від 09.06.98 № 72, у редакції рішення від 17.01.2000 № 3, із змінами та доповненнями, внесеними рішеннями від 25.03.2003 № 119 та від 27.01.2004 № 16" (із змінами та доповненнями) таким, що втратив чинність.
7. Керівнику апарату Комісії Назаренку Ю.М. забезпечити:
опублікування цього наказу у офіційних друкованих виданнях Комісії;
оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів, з яких складається Інформація, на Web-сайті Комісії;
функціонування електронної поштової адреси vatzvit@ssmsc.gov.ua.
8. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Керівника апарату Комісії Назаренка Ю.М.
|
Т.в.о. Голови Комісії |
С. Бірюк |
Додаток
до наказу Голови Комісії
від "27" грудня 2007 р. №1598
"Щодо вимог глав 1-5 розділу V
Положення про розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії
від 19 грудня 2006 року №1591, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 р.
за №97/13364"
Структура файлів, формат та опис полів електронної форми Інформації
Таблиця 1. Структура файла "TITLIST.DBF". Титульний аркуш Інформації
| Ім`я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU |
Ідентифікаційник код за ЄДРПОУ |
Текстове |
10 |
| ZVIT_GOD |
Рік, за який звітує емітент |
Числове |
4(0 знаків після коми) |
| POS_PODP |
Посада особи емітента, яка підписує Інформацію |
Текстове |
100 |
| FIO_PODP |
Прізвище, ім`я, по батькові посадової особи, яка підписує Інформацію |
Текстове |
100 |
| DAT_PODP |
Дата підписання Інформації |
Дата |
|
| E_NAME |
Повне найменування емітента |
Текстове |
254 |
| E_OPF |
Організаційно-правова форма (таб.96) |
Текстове |
3 |
| E_OZN |
Ознака юридичної особи. Підприємство - "0", Банк - "1", Суб`єкт малого підприємництва - "2" |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| ROZM_IO |
Здійснення емітентом відкритого розміщення іпотечних облігацій ("1" -так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| ROZM_IS |
Здійснення емітентом відкритого розміщення іпотечних сертифікатів ("1" -так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| ROZM_FON |
Здійснення емітентом відкритого розміщення сертифікатів ФОН ("1" -так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| E_CONT |
Країна* |
Текстове |
50 |
| E_OBL |
Область (табл.97) |
Текстове |
5 |
| E_RAYON |
Район |
Текстове |
100 |
| E_POST |
Поштовий індекс |
Текстове |
5 |
| E_ADRES |
Населений пункт |
Текстове |
100 |
| E_STREET |
Вулиця, будинок |
Текстове |
50 |
| E_PHONE |
Міжміський код та телефон |
Текстове |
50 |
| E_FAX |
Факс |
Текстове |
50 |
| DAT_ROZM |
Дата розміщення Інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії |
Дата |
|
| NUM_ODV |
Номер офіційного друкованого видання,де опублікована річна інформація |
Текстове |
100 |
| NAME_ODV |
Найменування офіційного друкованого видання,де опублікована річна інформація |
Текстове |
100 |
| DAT_ODV |
Дата опублікованої інформації |
Дата |
|
| ADR_WWW |
Адреса сторінки в мережі Інтернет, на якій розміщена Інформація** |
Текстове |
50 |
| DAT_WWW |
Дата розміщення на сторінці в мережі Інтернет** |
Дата |
|
* Заповнюється для нерезидентів.
** Заповнюється за наявності.
Таблиця 2. Структура файла "ZMIST.DBF". Зміст*
| Ім`я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента |
Текстове |
10 |
| ZVIT_GOD |
Рік, за який звітує емітент |
Числове |
4 (0 знаків після коми) |
| INF_1 |
Ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_2 |
Інформація про державну реєстрацію емітента ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_3 |
Банки, що обслуговують емітента ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_4 |
Основні види діяльності ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_5 |
Інформація про одержанні ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_6 |
Відомості щодо на належності емітента до будь-яких об`єднань підприємств ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_7 |
Інформація про рейтингове агентство ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_8 |
Інформація про органи управління емітента ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_9 |
Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розміру часток, паїв) ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_10 |
Інформація про чисельність працівників та оплату їх праці ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_11 |
Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб емітента ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_12 |
Інформація про володіння посадовими особами емітента акціями емітента ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_13 |
Інформація про осіб, що володіють 10 відсотків та більше акцій емітента ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0знаків після коми) |
| INF_14 |
Інформація про загальні збори акціонерів ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_15 |
Інформація про дивіденди ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_16
|
Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується емітент ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_17
| Інформація про випуски акцій емітента ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_18
|
Інформація про облігації емітента ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_19
|
Інформація про інші цінні папери, випущенні емітентом ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_20
|
Інформація про викуп власних акцій протягом звітного періоду ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_21
|
Інформація щодо виданих сертифікатів цінних паперів ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_22
|
Опис бізнесу ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_23
|
Інформація про основні засоби емітента (за залишковою вартістю) ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_24
|
Інформація щодо вартості чистих активів емітента ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_25
|
Інформація про зобов`язання емітента ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_26
|
Інформація про гарантії третьої особи за кожним випуском боргових цінних паперів ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_27
|
Відомості щодо особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, що виникала протягом звітного періоду ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_28
|
Інформація про стан корпоративного управління ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_29
|
Інформація про випуски іпотечних облігацій ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_30
|
Інформація про розмір іпотечного покриття та його співвідношення з розміром (сумою) зобов`язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_31
|
Інформація щодо співвідношення розміру іпотечного покриття з розміром (сумою) зобов`язань за іпотечними облігаціями з цим іпотечним покриттям на кожну дату після змін іпотечних активів у складі іпотечного покриття, які відбулися протягом звітного періоду ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_32
|
Інформація про заміни іпотечних активів у складі іпотечного покриття або включення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_33
|
Відомості про структуру іпотечного покриття іпотечних облігацій за видами іпотечних активів та інших активів на кінець звітного періоду ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_34
|
Відомості щодо підстав виникнення у емітента іпотечних облігацій прав на іпотечні активи, які складають іпотечне покриття за станом на кінець звітного року ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1 (0 знаків після коми) |
| INF_35
|
Інформація про наявність прострочених боржником строків сплати чергових платежів за кредитними договорами (договорами позики), права вимоги за якими забезпечено іпотеками, які включено до складу іпотечного покриття ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_36
|
Інформація про випуски іпотечних сертифікатів ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_37
|
Інформація щодо реєстру іпотечних активів ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_38
|
Основні відомості про ФОН ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_39
|
Інформація про випуски сертифікатів ФОН ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_40
|
Інформація про осіб, що володіють сертифікатами ФОН ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_41
|
Розрахунок вартості чистих активів ФОН ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_42
|
Правила ФОН ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_43
|
Річна фінансова звітність ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_44 |
Копія протоколу загальних зборів емітента, які проведені за звітний період (для акціонерних товариств) (додається до паперової форми Інформації) ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_45
|
Аудиторський висновок (додається до паперової форми Інформації) ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_46
|
Річна фінансова звітність, складена відповідно до Міжнародних стандартів фінансової звітності (у разі наявності) ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| INF_47
|
Звіт про стан об`єкта нерухомості (у разі випуску цільових облігацій, виконання зобов`язань за якими забезпечене об`єктами нерухомості) ("1" - так, "2" - ні) |
Числове |
1(0 знаків після коми) |
| PRIM |
Примітки |
Memo |
|
* Щодо кожної з інформацій наведеної у змісті емітент проставляє позначку (Х) про їх наявність та у разі відсутності інформації вказує причини відсутності у примітках
Таблиця 3. Структура файла " UROSOB.DBF". Основні відомості про емітента.
| Ім`я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента |
Текстове |
10 |
| ZVIT_GOD |
Рік, за який звітує емітент |
Числове |
4 (0 знаків після коми) |
| E_NAME |
Повне найменування емітента |
Текстове |
254 |
| E_NAME_S |
Скорочене найменування (за наявності) |
Текстове |
100 |
| E_OPF
|
Організаційно-правова форма (таб.95) |
Текстове |
3 |
| E_RAYON |
Район |
Текстове |
100 |
| E_POST |
Поштовий індекс |
Текстове |
5 |
| E_ADRES |
Населений пункт |
Текстове |
100 |
| E_STREET |
Вулиця, будинок |
Текстове |
50 |
| NUM_GOS |
Номер свідоцтва |
Текстове |
20 |
| DAT_GOS |
Дата видачі |
Дата |
|
| ORG_GOS |
Орган, що видавав свідоцтво |
Текстове |
100 |
| STATUT |
Зареєстрований статутний капітал (грн.) |
Числове |
20 (2 знаки після коми) |
| STATUT_S |
Сплачений статутний капітал (грн.) |
Числове |
20 (2 знаки після коми) |
| NAC_BANK |
Найменування банку (філії відділення банку), який обслуговує емітента за поточним рахунком у національній валюті |
Текстове |
254 |
| NAC_MFO |
МФО банку, який обслуговує емітента за поточним рахунком у національній валюті |
Текстове |
6 |
| NAC_RAH |
Поточний рахунок у національній валюті |
Текстове |
14 |
| VAL_BANK |
Найменування банку (філії, відділення банку), який обслуговує емітента за поточним рахунком у іноземній валюті |
Текстове |
100 |
| VAL_MFO |
МФО банку, який обслуговує емітента за поточним рахунком у іноземній валюті |
Текстове |
6 |
| VAL_RAH |
Поточний рахунок у іноземній валюті |
Текстове |
14 |
| KVED1 |
Код першого основного виду діяльності за КВЕД |
Текстове |
7 |
| KVED_NM1 |
Найменування першого основного виду діяльності за КВЕД |
Текстове |
140 |
| KVED2 |
Код другого основного виду діяльності за КВЕД* |
Текстове |
7 |
| KVED_NM2 |
Найменування другого основного виду діяльності за КВЕД* |
Текстове |
140 |
| KVED3 |
Код третього основного виду діяльності за КВЕД* |
Текстове |
7 |
| KVED_NM3 |
Найменування третього основного виду діяльності за КВЕД* |
Текстове |
140 |
* заповнюється за наявності
Таблиця 4. Структура файлу "LICENCE.DBF". Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності.*
| Ім`я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
| E_EDRPOU |
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента |
Текстове |
10 |
| ZVIT_GOD |
Рік, за який звітує емітент |
Числове |
4 (0 знаків після коми) |
| L_DIYAL |
Вид діяльності |
Текстове |
254 |
| L_NUMBER |
Номер ліцензії (дозволу) |
Текстове |
20 |
| L_DATE |
Дата видачі |
Дата |
|
| L_ORGAN |
Державний орган, що видав |
Текстове |
100 |
| L_DATE2 |
Дата закінчення дії ліцензії (дозволу) |
Дата |
|
| OPYS |
Розкривається інформація стосовно прогнозу емітента щодо продовження терміну дії виданої ліцензії (дозволу) |
Memo |
|
* Інформація щодо кожної ліцензії (дозволу) заповнюється окремо
|
