Відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 28 лютого 2008 року №102-КУ факт порушення ВАТ “Трест „Міськбуд-4” вимог ст.11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, а саме: ознаки надання завідомо недостовірної інформації контрольній групі територіального управління Комісії у м. Києві, що здійснювала контроль за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах ВАТ “Трест „Міськбуд-4” 27.11.2007 року.
Реєстрація акціонерів ( їх представників) здійснювалась на підставі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ “Трест „Міськбуд-4” станом на 27.11.2007 року.
Контрольній групі було надано даний реєстр, який був прошитий, пронумерований та скріплений печаткою ТОВ „Система-Р”.
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку постановою від 12.07.07 р. №391-КП ТОВ „Система-Р” було анульовано ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів щодо ведення реєсту власників іменних цінних паперів.
За результатом проведення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах ВАТ “Трест „Міськбуд-4” від 27.11.07 р. уповноваженою особою Комісії у відношенні ТОВ „Системе-Р” було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів за здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів без відповідної ліцензії.
Під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ТОВ „Система-Р” надало письмові пояснення (лист №14491/09-20 від 20.12.07р.) з підтверджуючими документами, відповідно до яких, реєстр власників іменних цінних паперів ВАТ “Трест „Міськбуд-4”, на підставі якого проводилась реєстрація акціонерів 27.11.07 р., не складало та не надавало емітенту - ВАТ “Трест „Міськбуд-4”.
До розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ВАТ “Трест „Міськбуд-4” було надано письмові пояснення ( лист №2028/09-20 від 06.03.08 р.) згідно яких: „ рішенням загальних зборів акціонерів ВАТ 16.05.03р. було затверджено реєстроутримувача – ТОВ „Система-Р”. З того часу, згідно договору, ТОВ „Система-Р” здійснювало професійну діяльність - надавало послуги ВАТ конкретно за 2007 р., листом від 14.07.07 р. та листом № 84 від 28.09.2007 р. ТОВ "Система-Р" повідомляє ВАТ про виконану роботу згідно виставлених рахунків від 31 липня 2007 р. та 28 вересня 2007 р.
Трест перерахував кошти ТОВ "Система-Р" у розмірі 6587,57 грн. і 6637,32 грн.
Листом №417 від 17.10.2007 р.( копія сторінки з книги реєстрації ВАТ додається) ВАТ "Трест Міськбуд-4" зверталося до ТОВ "Система-Р" з проханням скласти реєстр на 27.11.2007 р., не знаючи про те, що ТОВ "Система-Р" 12.07.2007 р. постановою № 391-КП Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було позбавлене ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів. ТОВ "Система-Р" офіційно не повідомляло правління ВАТ "Трест Міськбуд-4" про анульовану ліцензію, а продовжувало надавати послуги. Про те, що ТОВ "Система-Р" було позбавлене ліцензії, правління ВАТ "Трест Міськбуд-4" дізналося 10.12.2007 р. Листами № 505 і № 507 від 10.12.2007 р. ВАТ звернулось до ТОВ "Система-Р" з проханнями щодо підтвердження права на здійснення діяльності та блокування реєстру акціонерів і передачі його Правлінню.
22.01.2008 р. відбулись загальні збори акціонерів ВАТ "Трест Міськбуд-4" де був затверджений новий реєстроутримувач - ТОВ "Компанія "Термінал-реєстр" та укладено договір.
Таким чином, ВАТ "Трест Міськбуд-4" вважає, що порушення виявлені контрольною групою Територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з у м.Києві від 27.11.2007 р. усунені шляхом заміни реєстратора”. Разом з поясненнями ВАТ „Трест „Міськбуд-4” було надано:
1. Копія сторінки з книги реєстрації вихідної коресп.
2. Платіжне доручення № 721 від 14 грудня 2007 р.
3. Рахунок-фактура № 17 від 28 вересня 2007 р. від ТОВ "Система-Р".
4. Платіжне доручення № 311 від 01 серпня 2007 р.
5. Рахунок-фактура № 13 від 31 липня 2007 р.
6. Лист ТОВ "Систнема-Р" б/н від 14 серпня 2007 р.
Щодо пояснень ВАТ „Трест „Міськбуд-4”, слід зазначити наступне:
- рахунки були виставлені ТОВ „Система-Р” про виконану роботу – за червень 2007 р. та вересень 2007 р., а реєстр складений станом на 27 листопада 2007 року, тобто рахунки про які зазначає ВАТ „Трест „Міськбуд-4” не можуть братись до уваги.
Посилання ВАТ „Трест „Міськбуд-4” на копію сторінки книги реєстрації, згідно якої, на думку емітента, вбачається звернення до ТОВ „Система-Р” з проханням скласти реєстр на 27.11.2007 р., також не може братись до уваги, оскільки не зазначено адресата до якого звертається емітент та зазначена копія не засвідчена належним чином.
Враховуючи викладене, ВАТ „Трест „Міськбуд-4” надано до ТУ Комісії завідомо недостовірну інформацію.
Статтею 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, зокрема, за надання завідомо недостовірної інформації передбачена відповідальність юридичних осіб.
Враховуючи вищевикладене, керуючись п. 14 ст. 8, ст.11 Закону України ”Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та пунктами 3 розділу VII, 1.3 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим Рішенням Державної комісї з цінних паперів та фондового ринку Комісії від 11 грудня 2007 року №2272, та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 12.12.2008 за №120/14811,
| 
